中國清潔發(fā)展機(jī)制基金清潔發(fā)展委托貸款績效評(píng)價(jià)操作指南

第一章    總 則

 

第一條 為規(guī)范中國清潔發(fā)展機(jī)制基金清潔發(fā)展委托貸款項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)工作，確保貸款項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的科學(xué)性、規(guī)范性、統(tǒng)一性和可操作性，全面、客觀、公正、科學(xué)地評(píng)價(jià)貸款項(xiàng)目的績效，特制定《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金清潔發(fā)展委托貸款項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)操作指南（試行）》（以下稱“《績效指南》”）。

第二條  《績效指南》依據(jù)《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理辦法》和《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金清潔發(fā)展委托貸款操作指南》（2011年）（以下稱“《委貸操作指南》”）編制。

第三條  《績效指南》用于管理中心根據(jù)《委貸操作指南》要求，對(duì)管理中心撥付貸款資金之日起已滿3年的清潔發(fā)展委托貸款項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。貸款項(xiàng)目包括但不限于以下3類：

第一類：開發(fā)利用新能源、可再生能源、可替代能源，或?qū)⒅苯优欧诺幕剂霞右岳?，以直接減少溫室氣體排放的項(xiàng)目。

第二類：通過采用新技術(shù)、新工藝、節(jié)能技術(shù)改造、余熱或廢能回收和利用等方法，直接減少或取代化石燃料使用，以減少溫室氣體排放的項(xiàng)目。

 第三類：與節(jié)能、能效提高、新能源、可再生能源、可替代能源相關(guān)的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，以及其他有利于控制和減少溫室氣體排放的項(xiàng)目。

第四條 管理中心負(fù)責(zé)組織貸款項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)工作，并對(duì)績效評(píng)價(jià)進(jìn)行質(zhì)量控制。省級(jí)財(cái)政部門協(xié)助管理中心開展貸款項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作，或按照管理中心要求，依據(jù)《績效指南》獨(dú)立開展其省內(nèi)清潔發(fā)展委托貸款項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作。項(xiàng)目單位配合管理中心和各級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作。

 

第二章    基本原則

 

第五條 《績效指南》所稱的績效評(píng)價(jià)，是指運(yùn)用一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)清潔發(fā)展委托貸款項(xiàng)目的合規(guī)性、相關(guān)性、效率和效果等4個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第六條 績效評(píng)價(jià)應(yīng)遵循以下原則：

（一）客觀公正原則：應(yīng)該依據(jù)績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、關(guān)鍵評(píng)價(jià)問題等開展評(píng)價(jià)活動(dòng)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性。

（二）科學(xué)規(guī)范原則：績效評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)應(yīng)該具有科學(xué)性和可操作性，評(píng)價(jià)的實(shí)施應(yīng)該遵循規(guī)范的程序。

（三）獨(dú)立性原則：評(píng)價(jià)人員不應(yīng)與項(xiàng)目的審批、設(shè)計(jì)、實(shí)施和運(yùn)行等產(chǎn)生直接利益沖突。

（四）可靠性原則：績效評(píng)價(jià)應(yīng)該既要報(bào)告項(xiàng)目成功的方面，也要報(bào)告項(xiàng)目失敗的方面。

（五）目標(biāo)導(dǎo)向原則：績效評(píng)價(jià)以項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)的合規(guī)性、相關(guān)性、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、相對(duì)于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的效率、以及項(xiàng)目成效的可持續(xù)性。

（六）參與性原則：項(xiàng)目各參與方，包括相關(guān)政府管理部門、項(xiàng)目業(yè)主、當(dāng)?shù)卣?、?dāng)?shù)鼐用瘢ó?dāng)項(xiàng)目結(jié)果對(duì)當(dāng)?shù)鼐用癞a(chǎn)生直接較大的影響時(shí)）等，要盡可能地以適當(dāng)方式參與到評(píng)價(jià)過程中來。

 

第三章    績效評(píng)價(jià)的組織

 

第七條 管理中心組織績效評(píng)價(jià)工作有三種方式：一是直接開展項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作；二是組織省級(jí)財(cái)政部門開展項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，并對(duì)績效評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)定；三是根據(jù)需要委托符合條件的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或專家實(shí)施。如委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或專家開展績效評(píng)價(jià)工作，管理中心應(yīng)與其簽訂委托合同。無論采取哪種方式，都要組建合格的評(píng)價(jià)小組實(shí)施績效評(píng)價(jià)工作。

第八條 管理中心應(yīng)指派一名評(píng)價(jià)管理者，管理績效評(píng)價(jià)的實(shí)施。評(píng)價(jià)管理者應(yīng)為熟悉被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的管理人員。由管理中心直接開展和委托外部機(jī)構(gòu)開展績效評(píng)價(jià)的，評(píng)價(jià)管理者由管理中心人員擔(dān)任；由省級(jí)財(cái)政部門開展績效評(píng)價(jià)的，評(píng)價(jià)管理者由省級(jí)財(cái)政部門人員擔(dān)任。

第九條 評(píng)價(jià)管理者應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）確定績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目，編寫項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)任務(wù)大綱（見附件1）。

（二）與績效評(píng)價(jià)小組進(jìn)行充分溝通，使其完全理解評(píng)價(jià)任務(wù)大綱的每一項(xiàng)內(nèi)容。

（三）為績效評(píng)價(jià)工作提供必要支持和及時(shí)反饋。

（四）對(duì)績效評(píng)價(jià)工作全程進(jìn)行質(zhì)量控制。

（五）對(duì)績效評(píng)價(jià)工作中出現(xiàn)的情況進(jìn)行及時(shí)處理。

（六）負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)小組與項(xiàng)目參與方之間的溝通協(xié)調(diào)工作。

（七）檢查評(píng)價(jià)報(bào)告初稿是否符合《績效指南》的要求。

（八）對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告初稿提出反饋意見。

（九）確保項(xiàng)目各參與方有機(jī)會(huì)對(duì)績效評(píng)價(jià)報(bào)告提出意見和建議，并保證這些意見和建議反映在績效評(píng)價(jià)報(bào)告中。

第十條 評(píng)價(jià)管理者不參與評(píng)價(jià)小組對(duì)項(xiàng)目開展的具體績效評(píng)價(jià)工作，以保證績效評(píng)價(jià)的公正性。

第十一條 評(píng)價(jià)小組應(yīng)具備以下知識(shí)和能力：

（一）績效評(píng)價(jià)知識(shí)和技能：評(píng)價(jià)小組應(yīng)具備包括績效評(píng)價(jià)理論知識(shí)、方法及經(jīng)濟(jì)分析、統(tǒng)計(jì)分析、社會(huì)調(diào)查等方面的綜合能力。

（二）溝通能力：評(píng)價(jià)小組應(yīng)具有良好的溝通能力，與項(xiàng)目參與方進(jìn)行友好交流，促進(jìn)參與方參加績效評(píng)價(jià)并提供必要協(xié)助。

（三）組織協(xié)調(diào)能力：評(píng)價(jià)小組應(yīng)具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力，包括組織和調(diào)動(dòng)各種資源、協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)不同任務(wù)的進(jìn)展、控制評(píng)價(jià)任務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，保證績效評(píng)價(jià)順利實(shí)施。

（四）行業(yè)知識(shí)：評(píng)價(jià)小組要熟悉項(xiàng)目所在的行業(yè)背景、發(fā)展?fàn)顩r、相關(guān)政策、專業(yè)知識(shí)等。

第十二條 評(píng)價(jià)小組應(yīng)至少由3名評(píng)價(jià)人員組成，包括組長1人，組員2人。評(píng)價(jià)管理者在評(píng)價(jià)小組中確定一名評(píng)價(jià)組長。

評(píng)價(jià)組長應(yīng)該具備以下資質(zhì)：

（一）具有較為深厚的績效評(píng)價(jià)知識(shí)和技能。

（二）熟悉被評(píng)價(jià)項(xiàng)目所在領(lǐng)域的相關(guān)政策、技術(shù)等知識(shí)。

（三）具有豐富的項(xiàng)目管理或績效評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)。

（四）具有良好的信譽(yù)。

評(píng)價(jià)組長應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)與管理中心溝通。

（二）組織協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)小組成員開展績效評(píng)價(jià)相關(guān)工作。

（三）組織評(píng)價(jià)小組按照評(píng)價(jià)任務(wù)大綱，編制績效評(píng)價(jià)實(shí)施方案（含項(xiàng)目基礎(chǔ)信息表、績效評(píng)價(jià)框架）（見附件2）。

（四）組織評(píng)價(jià)小組按照績效評(píng)價(jià)實(shí)施方案進(jìn)行項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。

（五）組織撰寫績效評(píng)價(jià)報(bào)告。

評(píng)價(jià)小組成員應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）結(jié)合相關(guān)政策、專業(yè)知識(shí)和績效評(píng)價(jià)內(nèi)容，嚴(yán)格按照績效評(píng)價(jià)要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。

（二）嚴(yán)格審核項(xiàng)目業(yè)主提供的項(xiàng)目相關(guān)文件。

（三）協(xié)助組長同項(xiàng)目業(yè)主保持良好溝通，及時(shí)客觀地向組長報(bào)告評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，保障績效評(píng)價(jià)工作的順利開展。