BOT中小企業(yè)融資的運(yùn)作有八個(gè)階段，即項(xiàng)目的確定和擬定、招標(biāo)、選標(biāo)、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營和移交。
1.項(xiàng)目的確定和擬定。
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首先，必須確定一個(gè)具體項(xiàng)目是否必要，確認(rèn)該項(xiàng)目采用BOT中小企業(yè)融資方式的可能性和好處。這項(xiàng)工作通常是通過政府規(guī)劃來完成的。有關(guān)部門將查明在某一特定期限內(nèi)，是否需要一個(gè)發(fā)電廠、一條道路、一座橋梁、一項(xiàng)城市運(yùn)輸系統(tǒng)或者對(duì)國家經(jīng)濟(jì)具有重要性的其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。然后，政府將重點(diǎn)研究采用BOT中小企業(yè)融資方式滿足該項(xiàng)目需要的可能性。有時(shí)，也會(huì)由項(xiàng)目單位確定一個(gè)項(xiàng)目，然后向政府提出項(xiàng)目設(shè)想。如果決定采用BOT方式，那么，下一步就要寫一份邀請(qǐng)建議書，然后邀請(qǐng)投標(biāo)者提交具體的設(shè)計(jì)、建設(shè)和中小企業(yè)融資方案。 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
2.招標(biāo)。
(1)招標(biāo)準(zhǔn)備工作。招標(biāo)有幾種不同方式，包括競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、單一來源采購或某種有限的招標(biāo)辦法。大多數(shù)招標(biāo)者都會(huì)希望對(duì)潛在的投資者進(jìn)行資格預(yù)審。經(jīng)驗(yàn)表明，招標(biāo)者不應(yīng)以投標(biāo)者人數(shù)眾多為首要考慮因素。相反，投資的質(zhì)量、成本和及時(shí)性以及吸引有誠意的投資應(yīng)該成為設(shè)計(jì)招標(biāo)程序的出發(fā)點(diǎn)。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
邀請(qǐng)建議書將提供關(guān)于項(xiàng)目的詳細(xì)規(guī)定，列出必須達(dá)到的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括規(guī)模、時(shí)間、履約標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目收入的性質(zhì)和范圍。在招標(biāo)邀請(qǐng)書中最好還包括項(xiàng)目協(xié)定草案。從招標(biāo)者的角度來說，這個(gè)階段很重要。
一套高質(zhì)量的招標(biāo)文件，透明度高、招標(biāo)和選標(biāo)程序明確，對(duì)BOT中小企業(yè)融資項(xiàng)目的成功是至關(guān)重要的。有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)者將招標(biāo)文件和選標(biāo)程序視為項(xiàng)目可行性和招標(biāo)者做成該項(xiàng)目具有多大成功可能的重要因素，必須明確規(guī)定并且堅(jiān)持各項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)條件，否則會(huì)妨礙有誠意的競(jìng)爭(zhēng)者參加競(jìng)爭(zhēng)。
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從招標(biāo)者角度看，招標(biāo)和選標(biāo)過程將確定所需要達(dá)到的“標(biāo)準(zhǔn)條件”，并在很大程度上決定競(jìng)爭(zhēng)和投資者的質(zhì)量。經(jīng)驗(yàn)表明，選定最合適的項(xiàng)目投資者即中標(biāo)者是BOT項(xiàng)目能否成功的最重要的因素。
(2)標(biāo)書的編寫和提交。作為對(duì)邀請(qǐng)書的響應(yīng)，一些感興趣的投資者或發(fā)起人通常會(huì)組成一個(gè)聯(lián)營集團(tuán)，共同提出一份滿足邀請(qǐng)建議書要求的標(biāo)書，一般說來，聯(lián)營售團(tuán)的成員在這個(gè)階段會(huì)就費(fèi)用分擔(dān)、各成員在項(xiàng)目中應(yīng)起的作用及可能的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)達(dá)成初步協(xié)定。如果涉及需要在項(xiàng)目參與者之間交流的保密性專利資料，那么，聯(lián)營集團(tuán)初步協(xié)定中還應(yīng)包括適當(dāng)?shù)谋Ｃ軈f(xié)議，或者由參與者另外簽訂這類協(xié)議。
聯(lián)營集團(tuán)將自己對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行更深入的研究，對(duì)作出開始中小企業(yè)融資的決定和增強(qiáng)其吸引資金的能力來說，這類研究將是一個(gè)至關(guān)重要的因素。然后，聯(lián)營集團(tuán)將爭(zhēng)取潛在的貸款人、股本投資者及承包商和供應(yīng)商初步表示興趣，并簽訂初步意向書，以便在此基礎(chǔ)上編制標(biāo)書。
下一步則是聯(lián)營集團(tuán)編寫和提交標(biāo)書。邀請(qǐng)建議書應(yīng)要求標(biāo)書中列入一項(xiàng)可信的中小企業(yè)融資計(jì)劃，盡管不一定是確定的中小企業(yè)融資承諾。投標(biāo)過程可成為項(xiàng)目擬定過程的繼續(xù)，在標(biāo)書中可能增加邀請(qǐng)建議書中沒有包括的許多細(xì)節(jié)。在某些情況下，應(yīng)當(dāng)允許在標(biāo)書中對(duì)項(xiàng)目的一個(gè)或幾個(gè)方面提出修訂或提出替代性方案，以便更好地完成項(xiàng)目建設(shè)。 本`文-內(nèi).容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
3.挑選中標(biāo)者。
招標(biāo)者對(duì)響應(yīng)邀請(qǐng)建議書而提交的標(biāo)書進(jìn)行挑選，選出暫定中標(biāo)人，評(píng)估標(biāo)書的成員應(yīng)該包括政府官員，技術(shù)、財(cái)務(wù)和法律顧問等。 內(nèi).容.來.自：中`國`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com
挑選BOT項(xiàng)目的標(biāo)書，一般來說不會(huì)僅以價(jià)格為依據(jù)，挑選的依據(jù)應(yīng)包括價(jià)格、可靠性、經(jīng)驗(yàn)等因素以及所設(shè)想的擬議項(xiàng)目能在多大程度上給招標(biāo)者帶來其他利益。這類利益包括節(jié)約外匯、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及提供就業(yè)機(jī)會(huì)和為招標(biāo)單位人員和承包商提供培訓(xùn)。
在某些情況下，招標(biāo)者也許會(huì)通過與投標(biāo)人直接談判，對(duì)最低限制標(biāo)書作出改進(jìn)。但是，不應(yīng)過分依靠這類進(jìn)一步談判，以免影響競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)程序的公正。如果該程序的公正性受到損害，不但會(huì)影響目前BOT項(xiàng)目的順利進(jìn)行，而且也為今后BOT項(xiàng)目提供不好的示范。
在初步選定標(biāo)書后，招標(biāo)者請(qǐng)中標(biāo)人制定并簽署最后的合同文件。某些情況下，招標(biāo)者將向中標(biāo)人發(fā)出一份意向書。雙方簽字后，意向書將使當(dāng)事方承諾真誠合作，通過談判達(dá)成并簽署一份最后項(xiàng)目協(xié)定，然后實(shí)施該項(xiàng)目。在有些情況下，招標(biāo)者和中標(biāo)人立即就項(xiàng)目協(xié)定中的未定因素進(jìn)行談判。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
4.項(xiàng)目開發(fā)。
投標(biāo)的聯(lián)營集團(tuán)中標(biāo)后就可以作出更確定的承諾，組成項(xiàng)目公司或確定項(xiàng)目公司結(jié)構(gòu)。如果尚未組成這樣的公司，必須提供建設(shè)項(xiàng)目所需的股本金。同樣，在招標(biāo)者接受的基礎(chǔ)上，發(fā)起人可以開始或再次與承包商和供應(yīng)商聯(lián)系，爭(zhēng)取對(duì)有關(guān)條件和價(jià)格作出更明確的承諾，這些承諾將進(jìn)一步確定項(xiàng)目建設(shè)的成本。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
得到這些承諾后，項(xiàng)目公司就可以同政府就最后的特許權(quán)協(xié)議或項(xiàng)目協(xié)定進(jìn)行談判，并就最后的貸款協(xié)定、建筑合同、供應(yīng)合同及實(shí)施項(xiàng)目所必須的其他附屬合同進(jìn)行談判。在談判這些相互關(guān)聯(lián)的合同過程中，必然對(duì)項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行進(jìn)一步深入的研究。 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
經(jīng)過談判達(dá)成并簽署所有上述協(xié)定后，項(xiàng)目將開始進(jìn)行財(cái)務(wù)交割，財(cái)務(wù)交割日即貸款人和股本投資者預(yù)交或開始預(yù)交用于詳細(xì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購設(shè)備及其順利完成項(xiàng)目所必須的其他資金。
5.項(xiàng)目建設(shè)。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
一旦進(jìn)行財(cái)務(wù)交割，建設(shè)階段即正式開始，當(dāng)然，并不是所有特定項(xiàng)目都可以清清楚楚地分成這幾個(gè)階段。有些情況下，一些現(xiàn)場(chǎng)組裝或開發(fā)，甚至某些初步建設(shè)可能先于財(cái)務(wù)交割。但是，項(xiàng)目的主要建筑工程和主要設(shè)備的交貨一般都是在財(cái)務(wù)交割后，那時(shí)才有資金支付這些費(fèi)用。
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工程竣工后，項(xiàng)目通過規(guī)定的竣工試驗(yàn)，項(xiàng)目公司最后接受而且政府也原則上接受竣工的項(xiàng)目，建設(shè)階段即結(jié)束。 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
6.項(xiàng)目運(yùn)營。
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這個(gè)階段持續(xù)到特許權(quán)協(xié)議期滿，在這個(gè)階段，項(xiàng)目公司直接或者通過與運(yùn)營者締結(jié)合同按照項(xiàng)目協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)和各項(xiàng)貸款協(xié)議及與投資者協(xié)定的條件來運(yùn)營項(xiàng)目。在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)營期間，應(yīng)按照協(xié)定要求對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行保養(yǎng)。為了確保運(yùn)營和保養(yǎng)按照協(xié)定要求進(jìn)行，貸款人、投資者、政府都擁有對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查的權(quán)利。
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7.項(xiàng)目的移交。
特許經(jīng)營權(quán)期滿后向政府移交項(xiàng)目。一般說來，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)應(yīng)能使BOT發(fā)起人在特許經(jīng)營期間還清項(xiàng)目債務(wù)并有一定利潤(rùn)。這樣項(xiàng)目最后移交給政府時(shí)是無償?shù)囊平?，或者?xiàng)目發(fā)起人象征性地得到一些政府補(bǔ)償。政府在移交日應(yīng)注意項(xiàng)目是否處于良好狀態(tài)，以便政府能夠繼續(xù)運(yùn)營該項(xiàng)目。
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